1月16日消息，據(jù)外媒報(bào)道，美國聯(lián)邦檢察官周二公布了一項(xiàng)與國際股票內(nèi)幕交易有關(guān)的指控，該案嫌疑人涉嫌侵入美國證券交易委員會(huì)(SEC)的EDGAR公司備案系統(tǒng)。

據(jù)稱，在這起案件中，來自美國的詐騙犯在美國、俄羅斯和烏克蘭凈賺了410萬美元。通過利用157家公司的財(cái)報(bào)文件，這些嫌疑人得以在重大非公開信息公布前進(jìn)行內(nèi)幕交易獲利。這些文件大多是“測試文件”，由企業(yè)將其上傳到SEC網(wǎng)站上。

周二，美國新澤西州聯(lián)邦檢察官克雷格·卡貝托(Craig Carpenito)與SEC、聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)和負(fù)責(zé)調(diào)查金融犯罪的美國特勤局(U.S. Secret Service)共同宣布了上述指控。

這起國際股票內(nèi)幕交易案涉及9人，作案時(shí)間從2016年5月持續(xù)到當(dāng)年10月份。卡貝托在周二的新聞發(fā)布會(huì)上說，此案涉及數(shù)以千計(jì)有價(jià)值的私人商業(yè)文件。他說:“在侵入EDGAR系統(tǒng)后，黑客竊取了這些報(bào)告的草稿，隨后這些信息才向公眾公開。”

這些文件包括季度財(cái)報(bào)、并購計(jì)劃等敏感新聞，犯罪分子可以在文件公開前查看，從而影響到個(gè)別公司的股價(jià)。被指控的黑客利用這些報(bào)告執(zhí)行內(nèi)幕交易，并將其出售給其他非法交易商。據(jù)卡貝托稱，一名內(nèi)部交易員一天賺了27萬美元。

卡貝托說，黑客使用通過電子郵件發(fā)送給SEC員工的惡意軟件。在SEC的電腦上安裝了該軟件后，他們將能夠從EDGAR系統(tǒng)收集到的信息發(fā)送到立陶宛的服務(wù)器上。在那里，他們要么利用這些信息，要么將數(shù)據(jù)分發(fā)給其他罪犯。

SEC執(zhí)法部門聯(lián)席負(fù)責(zé)人斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)說，這些罪犯還竊取了發(fā)給三家通訊社的事先新聞稿，不過她沒有透露這些通訊社的名字。她還說，黑客利用多個(gè)經(jīng)紀(jì)人賬戶來獲取非法收益。

美國司法部指控兩名烏克蘭人入侵?jǐn)?shù)據(jù)庫，他們是奧列克桑德爾·葉雷門科（Oleksandr Ieremenko）和阿提姆·拉琴科（Artem Radchenko）。另外7個(gè)個(gè)人和實(shí)體也因非法信息交易在民事訴訟中被SEC起訴。

與此同時(shí)，這一事件也引發(fā)了人們對(duì)SEC合并審計(jì)跟蹤數(shù)據(jù)庫CAT的擔(dān)憂。CAT被用來記錄在美國的每筆交易和訂單，無論是股票還是期權(quán)，其目標(biāo)是提供足夠的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以發(fā)現(xiàn)市場操縱和其他惡意行為。

紐約證券交易所已要求SEC考慮限制CAT收集的數(shù)據(jù)數(shù)量，這些數(shù)據(jù)包括每日580億筆交易的數(shù)據(jù)，以及進(jìn)行交易的個(gè)人詳細(xì)信息，包括他們的社會(huì)保障號(hào)碼和出生日期。

2017年9月，SEC主席杰伊·克萊頓(Jay Clayton)在長篇聲明中宣布，EDGAR數(shù)據(jù)庫遭到黑客攻擊。歐盟委員會(huì)表示，該數(shù)據(jù)庫在2016年被入侵，但直到2017年8月才被發(fā)現(xiàn)。

克萊頓當(dāng)時(shí)稱:“網(wǎng)絡(luò)安全對(duì)我們的市場運(yùn)作至關(guān)重要，風(fēng)險(xiǎn)巨大，而且在很多情況下都是系統(tǒng)性的入侵。我們還必須認(rèn)識(shí)到，包括SEC在內(nèi)的公共和私營部門將會(huì)受到入侵。”